Международная торговля патентами. Мировой рынок технологий: структура и особенности

Одной из наиболее распространенных форм международной торговли научно-техническими достижениями является торговля лицензиями. Наиболее защищенными считаются лицензии, в которых предусматри­вается передача прав на охраняемые объекты промышленной собствен­ности (изобретения, промышленные образцы, полезные модели или так называемые патентные лицензии).

Патент - форма защиты вышеназванных объектов промышленной собст­венности, представляющая собой официальный документ, удостоверяющий ис­ключительное право изобретателя (или правопреемника) на владение, исполь­зование и распоряжение объектом промышленной собственности на террито­рии данного государства в течение срока действия патента. За правовую охра­ну патентов промышленной собственности их собственники (патентовла­дельцы) должны регулярно уплачивать установленные пошлины.

Под патентной лицензией понимают разрешение, выдаваемое или про­даваемое патентовладельцем (лицензиаром) другому лицу (лицензиату) на использование охраняемого объекта промышленной собственности на определенных согласованных между ними условиях.

Предусматривается обязательная регистрация патентного лицензион­ного договора, обычно в патентном ведомстве страны лицензиата. Без это­го патентная лицензия считается недействительной.

Правовой и экономический механизм действия патентной лицензии трактуется следующим образом: патентовладелец (лицензиар) обязуется предоставить право на использование охраняемого объекта промышлен­ной собственности в объеме, предусмотренном лицензионным договором, другому лицу (лицензиату), а последний принимает на себя обязанность вносить обусловленные договором платежи лицензиару и осуществлять другие действия, предусмотренные договором.

Ноу-хау или беспатентная лицензия - это право на использование непатентуемых научно-технических изобретений. К их числу относятся опыт и навыки производства, производственные секреты, новые методы управления производством и т.д., которые обычно не имеют правовой охраны. Эти зна­ния и умения либо не могут быть запатентованы, либо умышленно не па­тентуются с тем, чтобы лишить своих конкурентов возможности узнать что-либо об их содержании из патентных заявок или выданных патентов.

При продаже незапатентованной технологии в лицензионном догово­ре предусматривается специальный пункт о сохранении конфиденциаль­ности передаваемой информации и возмещении убытков в случае ее на­рушения. В отличие от патентной лицензии отношения сторон при продаже ноу-хау регулируются теми же правилами, что и в обычном хозяйственном договоре.

Лицензия всегда ограничена территориально и по времени. Что каса­ется ограниченности по времени, то это понятно, поскольку любая ли­цензия рано или поздно становится общим достоянием. На практике за­ключение патентной лицензии обычно сопровождается передачей лицен­зиату ноу-хау или инжиниринга.

По территориальному признаку лицензии делятся на исключительную и неисключительную (простую).

Исключительная лицензия означает, что лицензиар предоставляет ли­цензиату исключительное право на использование объекта промышлен­ной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением за собой (лицензиаром) права на его использование в части, не передавае­мой лицензиату.

При передаче неисключительной (простой) лицензии лицензиар пре­доставляет лицензиату право на использование объектов промышленной собственности на оговоренных условиях, сохраняет за собой все вытекающие из патента права, в том числе право на передачу лицензии третьим лицам.

Иными словами, лицензиар может сам на той же территории исполь­зовать охраняемое патентом изобретение и продавать лицензию на это изобретение другим лицам (покупателям). Договор о простой лицензии таким образом не ограничивает прав лицензиара продавать аналогичные простые лицензии и другим лицензиатам, самостоятельно производить продукцию с использованием тех же изобретений и сбывать ее на той же территории.

Полная лицензия или уступка права на патент означает, что лицензи­ар (патентообладатель) по договору передает (продает) другому лицу все права, вытекающие из патента на весь срок его действия.

Сублицензия означает, что лицензиар передает лицензиату полномо­чия представлять право использования охраняемого патентом объекта промышленной собственности третьим лицам в пределах прав, оговорен­ных лицензиаром.

Преимущества торговли лицензиями сводятся к следующему:

· лицензиар не вкладывает собственных средств в организацию про­изводства;

· лицензиар не несет расходов по организации сбытовой сети;

· довольно просто преодолеваются таможенные ограничения, кото­рые значимы при поставке готовой продукции.

По степени разработанности и патентной защищенности различают 4 ос­новные стадии разработки объекта лицензии:

1-я стадия: разработанная «идея» изобретения, но не запатентованная;

2-я стадия: запатентованное изобретение, но не внедренное в произ­водство;

3-я стадия: запатентованное изобретение и внедренное в производст­во;

4-я стадия: промышленно освоенное и запатентованное изобретение (желательно в стране лицензиата).

Юридическая защита осуществляется патентованием изобретения как в стране изобретения, так и за границей. Это часто является единствен­ной возможностью продажи лицензий и во многом определяет ее стои­мость. Патентование изобретения за границей осуществляется на основе патентного законодательства, действующего в соответствующем иност­ранном государстве, а также на основе международных соглашений, уча­стниками которых являются соответствующие страны.

Специфика международной торговли лицензиями и ноу-хау. Общее пра­вило гласит, что владелец патента не стремится передавать права на его использование другому лицу, если имеет возможность сам производить новую продукцию на базе патента в объемах, достаточных для насыще­ния рынка, поскольку прибыль от реализации продукции больше, чем от продажи лицензии.

В связи с этим основными причинами, побуждающими фирмы в по­следние годы подавать заявки на получение патентов в других странах, являются:

· сохранение и расширение важнейших рынков сбыта продукции, ох­раняемой патентами за границей;

· содействие продажам лицензируемой продукции;

· сохранение технического и технологического лидерства путем бло­кирования своими патентами деятельности фирм-конкурентов в со­ответствующих областях техники.

Вместе с тем нередки случаи, когда в результате тщательного анализа патентно-лицензионной ситуации на рынках фирмы отказываются от за­рубежного патентования своих изобретений. Причинами таких отказов могут быть:

· трудность установления факта нарушения патента;

· высокая стоимость подачи заявки и процедуры патентования;

· высокая патентная пошлина;

· высокие гонорары патентных поверенных, через которые фирмы осуществляют патентно-лицензионные операции (во многих слу­чаях они превышают в 1,5-2 раза размеры патентных пошлин);

· короткий жизненный цикл изделия и технологического процесса.

Фирма может отказаться от патентования своих изобретений в силу того, что сама формулировка патента часто раскрывает конкурентам на­правление поиска, а фирма не располагает достаточными средствами для завершения разработок и их промышленного освоения. Причиной отка­за от патентования может стать и протекционистская политика страны патентования, когда по представляющим значительную ценность подан­ным заявкам на изобретение несколько лет не выдаются патенты, а после того как аналогичное открытие сделано местной фирмой, заявителю от­казывают в выдаче патента.

Следует также иметь в виду, что зарубежное патентование изобрете­ния - процедура не только дорогостоящая, но и длительная, за период оформления некоторые изобретения могут морально устареть и, таким об­разом, потерять свою экономическую ценность. Во всех этих случаях за­траты на патентование останутся невозмещенными.

Процедура осуществления лицензионной операции такова:

Поиск партнера.

Передача технологии на коммерческой основе обычно является следствием про­изводственного и научно-технического сотрудничества. Для выхода на новые рынки ведется поиск фирм, производящих продукцию по предлагаемой технологии, изуча­ются ее цели и финансовые возможности, конъюнктура рынка данной продукции, таможенные пошлины и т.д. Следует иметь в виду, что при покупке конкретной технологии чаще всего вместе с лицензией одновременно передаются и знания типа ноу-хау, без которых использование лицензий становится трудным, а иногда и про­сто невозможным.

2.Проведение предварительных переговоров.

Как правило, во время таких переговоров выясняются намерения потенциальных покупателей и уточняются собственные возможности, обсуждается объект лицен­зии, объем передаваемых прав, командирование и прием специалистов для обучения, возможности поставок сопутствующего оборудования, обсуждаются также тех­нические, экономические и патентно-правовые гарантии продавца.

Для современного этапа развития международной торговли широкое распространение получают такие формы обмена, как обмен результатами научной и других видов творческой деятельности, в том числе торговля лицензиями и инжиниринговыми услугами.

Международная торговля лицензиями является высокоэффективной формой научно-технического обмена, в то время как торговля одними патентами на мировом рынке играет менее значимую роль.

Международные операции по торговле лицензиями и патентами имеют своим содержанием реализацию изобретений, передовых технологий, технических знаний и опыта. В основе этих операций лежит охрана изобретений при помощи патентного законодательства, которое предоставляет патентовладельцу монопольное (исключительное) право на использование изобретения. Это монопольное право заключается в том, что в течение срока действия патента только он имеет право на изготовление, применение и продажу товаров, воплощающих данное изобретение, или использовать определенные методы и способы производства запатентованной продукции.

Патент на изобретение - свидетельство, выдаваемое компетентным правительственным органом изобретателю или его правопреемнику и удостоверяющее наличие у его владельца монопольного права на использование этого изобретения. Патент дает владельцу титул собственности на изобретение, который обычно подкрепляется регистрацией товарного знака и промышленного образца. Срок владения патентом обычно ограничивается 15-20 годами.

Реализация патентов осуществляется в рамках лицензионных соглашений с использованием, как правило, услуг лицензионных и патентных агентов.

В практике международной торговли к услугам лицензионных и патентных агентов прибегают индивидуальные патентообладатели, мелкие и средние фирмы, а также крупные компании, не осуществляющие в больших масштабах научно- исследовательские работы.

В функции таких агентов входит патентование изобретения от имени владельца в своей стране, а также за границей. Посредничество осуществляется, кроме того, в подыскивании возможных покупателей лицензий, в подготовке текстов лицензионных соглашений и проведении предварительных переговоров, осуществлении рекламы изобретений. Вознаграждение регулируется в рамках лицензионного соглашения.

Лицензионное соглашение представляет собой договор о предоставлении прав на коммерческое и производственное использование изобретений, технических знаний, товарных знаков. Сторонами лицензионного соглашения являются: лицензиар - физическое или юридическое лицо, выступающее в качестве продавца лицензии, т. е. патентовладелец, продающий другому лицу (другой стороне лицензионного соглашения) -лицензиату права на промышленное и коммерческое использование изобретения, пользующегося патентной защитой, в течение определенного времени и за определенное вознаграждение.

В практике торговли техническими знаниями лицензионные соглашения заключаются как в отношении использования изобретений, на которые получены патенты или сделаны заявки на их получение, так и на непатентуемые технологические или технические решения, или секрет производства, называемые ноу-хау. Поэтому лицензионные соглашения могут быть трех видов: о патентных лицензиях; о беспатентных лицензиях; комплексные лицензии, в которых сочетаются элементы как патентной, так и беспатентной лицензии.

Предметом лицензионного соглашения является не патент или беспатентная лицензия, а право использования патента или лицензии в соответствии с договором.

В зависимости от объема продаваемых прав лицензии могут быть трех видов:

1) простая (не исключительная) лицензия означает, что лицензиар передает права лицензиату на научно-техническое достижение с использованием его в объеме, обусловленном соглашением на определенный срок и на определенной территории, оставляя за собой право использования предмета соглашения на той же территории, а также предоставления лицензии третьим лицам;

2) исключительная лицензия означает передачу лицензиату права монопольного использования предмета соглашения на определенной территории и в определенный срок, обусловленный соглашением;

3) полная лицензия означает, что лицензиар передает свои права на использование изобретения в полном объеме, без каких- либо ограничений, отказываясь при этом от его использования на срок, обусловленный соглашением.

В практике международной торговли лицензиями соглашения подразделяются на "чистые" и "сопутствующие" лицензии.

При этом под "чистыми лицензиями" понимаются соглашения, не связанные с товарными поставками или другими внешнеторговыми операциями; под "сопутствующими лицензиями" - соответственно лицензии, которые включаются как составная часть во внешнеторговые договоры, как, например, в договорах о поставках уникального оборудования.

Успешные решения в области торговли лицензиями позволяют получать фирмам значительные доли дополнительной прибыли и содействовать получению устойчивого коммерческого успеха.

В общем случае лицензия – это право на использование чего-либо на определенных условиях. В классическом понимании лицензия является патентной, т.е. представляет собой право на использование патента. Лицензия может быть также беспатентной – на ноу-хау.

Ноу-хау – это технологические и конструкторские секреты изготовления продукции, не защищенные на международном и национальном уровнях, но имеющие коммерческое значение.

Лицензии могут быть трех видов :

1. Простая лицензия – это право покупателя (лицензиата) на использование объекта лицензии в определенных пределах. Простая лицензия допускает многоразовую продажу продавцом (лицензиаром) одной и той же лицензии на определенном рынке.

2. Исключительная лицензия. Дает покупателю исключительное (монопольное) право на использование объекта лицензии на определенном рынке.

3. Полная лицензия. Означает передачу покупателю всех прав на использование патента. Она близка по сути к продаже патента, но право собственности на патент остается за лицензиаром. Кроме того, полная лицензия может иметь ограничения по срокам использования.

Можно выделить следующие основные тенденции развития торговли лицензиями:

1. Увеличение объемов торговли беспатентными лицензиями (ноу-хау). В международной практике наиболее часто встречаются патентные лицензии с одновременной передачей ноу-хау и оказанием технической помощи в налаживании производства. Второе место занимают лицензии на ноу-хау и только третье – чисто патентные лицензии, не предусматривающие передачи ноу-хау. Это объясняется, в частности, тем, что при современном уровне развития техники освоение большей части изобретений без предоставления ноу-хау, т. е. опыта и знаний, которыми располагает фирма-продавец, либо вообще невозможно, либо ведет к непроизводительным затратам времени и средств, поэтому ноу-хау являются основным объектом не только лицензионного обмена, но и других форм передачи технологии.

2. Создание сопутствующих лицензий, входящих составной частью в контракт на продажу основной лицензии (создание комплекса лицензий).

3. Перекрестное лицензирование. Это взаимный обмен лицензиями между продавцами в том случае, когда лицензии дополняют друг друга или их совместное использование приносит дополнительную прибыль.

4. Появление открытых лицензий. В этом случае патентовладелец бесплатно передает право на использование своего патента любому физическому или юридическому лицу без всяких ограничений.

5. Появление принудительных лицензий. Выдача такой лицензии обязывает патентовладельца передать право на использование его патента другому лицу. Принуждение осуществляется по решению суда. Применяются для поощрения конкуренции. Так, в Японии такие лицензии могут быть получены через 3 года после патентования, если патент не используется.

6. Развитие сублицензирования (вторичной продажи лицензий).

В целом мировая копилка знаний в последние годы наполняется достаточно быстро. Важным показателем этого процесса являются масштабы патентования. "Огромный размах научных исследований, стремление компаний, обладающих их результатами, к реализации своих преимуществ на мировом рынке привели в современных условиях к расширению масштабов зарубежного патентования, что является проявлением глобализации в этой сфере", – пишет И. П. Фаминский .

В 2012 г. число международных патентных заявок на изобретения, поданных в соответствии с Договором о патентной кооперации (РСТ), выросло на 6,6% по сравнению с 2011 г. При этом на долю Японии и США пришлось 48,8% всех заявок РСТ, поданных в 2012 г. (табл. 15.2). Интересно, что китайская телекоммуникационная компания "ZTE" стала в 2012 г. лидером по количеству поданных заявок (3906).

Таблица 15.2. Международные заявки на патенты по системе РТС ведущих стран

Источник: WIPO IP Facts and Figures 2012. P. 39–41. URL: wipo.int/ export/sites/www/pressroom/ru/documents/pr_2013_732_a.pdf#annexl

Количество международных заявок на товарные знаки, поданных в рамках Мадридской системы, выросло в 2012 г. на 4,1% – до 44 018 ед. На долю Франции, Германии и США пришлось 36,5%. Швейцарская фармацевтическая компания "Novartis" проявила наибольшую активность в 2012 г., подав 176 заявок.

Число международных заявок на промышленные образцы, поданных в рамках Гаагской системы, выросло в 2012 г. на 3,3% по сравнению с 2011 г. – до 12 454 ед. На долю Франции, Германии и Швейцарии пришлось 62,8% общего числа заявленных образцов. Лидером в 2012 г. была швейцарская компания "Swatch AG" с 81 заявкой .

В последние годы на мировой рынок интеллектуальной собственности активно выходят развивающиеся страны, и их доля в патентовании ИС устойчиво растет. Национальная политика, направленная на стимулирование притока иностранного капитала в высокотехнологичные отрасли, создание совместных предприятий, стратегических альянсов с международными лидерами в сфере инноваций, поддержка отечественных изобретателей позволили Сингапуру и Республике Корея добиться вполне ощутимых успехов в этой области. По такому же пути идут Китай, Индия, Бразилия и другие развивающиеся страны.

Согласно статистике ВОИС доля развитых стран (с высоким уровнем дохода) за период с 2004 по 2011 г. снизилась: по числу поданных патентных заявок – с 82,7 до 67%, по числу заявок на торговые марки – с 55,5 до 45,1%, по заявкам на промышленный дизайн – с 52,5 до 24,9%. В этот же период доля стран со средними доходами, к числу которых относятся быстро растущие развивающиеся страны, выросла: по патентным заявкам на изобретения – с 14,9 до 29,8%, по заявкам на торговые марки – с 34,3 до 43,9%, по заявкам на дизайн – с 42,4 до 72%. При этом впечатляют показатели Китая. Эта страна увеличила свое участие: по патентным заявкам на изобретения – с 8,3 до 24,6%, по заявкам на торговые марки – с 13,4 до 22,8%, по заявкам на дизайн – с 33,4 до 68,1% .

В 2011 г. Китай вышел на первое место по количеству полученных заявок на все виды интеллектуальной собственности, обогнав США. Если в 1995–2009 гг. вклад Китая в рост числа патентных заявок составил 37,2%, при том, что вклад США был 28,6%, а ЕС – 9,3%, то в 2009–2011 гг. вклад Китая в общий рост увеличился до 72,1%, а США снизился до 16,2%, ЕС – до 2,8% . Интересно, что наибольшее число патентных заявок в Китае получено от резидентов – 415,8 тыс. из 526,4 тыс. Из числа нерезидентов наиболее крупными заявителями были США – 10,5 тыс., Европейское патентное бюро (ЕПБ) – 2,5 тыс., Япония – 1,4 тыс. Из России поступило 303 патента.

Отмечая безусловные успехи Китая в сфере патентования, следует отметить, что бо́льшая доля заявок в этой стране была получена от крупнейших ТНК. Например, по данным за 2011 г. патентные заявки на промышленный дизайн были поданы: "Panasonic" – 3634 ед., "Samsung" – 3335, LG "Electronic" – 2844, "Honda Industrial" – 2041, "Toyota Automobile" – 1695, "Sony Corporation" – 1549, "Sanyo Electronic" – 1494, "Philips Electronic" – 1314 ед. Исключение представляет Университет Цзяннань (Jianghan University), который в 2011 г. подал 2074 патентные заявки. Этот университет играет активную роль в развитии инноваций на региональном и национальном уровнях, осуществляет коммерциализацию изобретений, научных и технологических достижений. Общепризнанны успехи университета в модернизации химической, легкой и пищевой промышленности, развитии биотехнологий и экономики окружающей среды.

Научные и технические разработки развиваются по многим отраслевым направлениям. Статистика ВОИС выделяет такие сферы, как электроника, электрическое машиностроение, связь, оптиковолоконная связь, компьютерные технологии. В последние годы популярным направлением стала сфера возобновляемой электроэнергетики. Интересно, что из общего числа патентных заявок, сделанных в 2011 г. в области использования солнечной энергии, 29,2% приходится на Японию, 17,2 – Республику Корея, 14,3 – США, 10,2 – КНР, 6,5 – Германию, от 0,8 до 1,6% – на Великобританию, Францию, Нидерланды, Испанию. Что касается энергии ветра, что в этой области наибольшие число заявок подано в США–17,2%, Германии –14,9, Японии – 9,4, Китае – 11,0, Дании – 7,2%.

Одним из проявлений процессов глобализации сферы технологий и знаний является развитие научно-технического сотрудничества и кооперирования. Эксперты ВОИС отмечают, что растет международное взаимодействие в патентном деле: 26% заявок на изобретения имеют в числе авторов как минимум одного зарубежного исследователя. В числе швейцарских патентных заявок по данным за 2011 г. это участие составило 79,3%, нидерландских – 57,2, бельгийских – 53,9%. В азиатских странах – Японии, Республике Корея, Китае и Индии степень участия зарубежных исследователей существенно ниже (соответственно 4,6; 6,5; 6,8; 8,6%)

Международная торговля технологиями - это предоставление на коммерческой основе иностранному контрагенту результатов научно-технической деятельности, имеющих не только научную, но и прикладную ценность.

Патент - документ, выдаваемый государственным компетентным органом владельцу изобретения и удостоверяющий в течение определенного срока его исключительное право на использование предмета патентования. Лицензия - это разрешение, выдаваемое патентовладельцем (лицензиар) другому лицу или фирме (лицензиат) на право промышленного или торгового использования содержания патента.

Ноу-хау - техническая, организационная или коммерческая информация, имеющая конфиденциальный характер. Не обеспечена патентной защитой. В объем НОУ-ХАУ могут включаться: - опытные, незарегистрированные образцы изделий, машины аппараты, отдельные детали, инструмент, приспособления для обработки и пр.; - техническая документация - формулы, расчеты, планы, чертежи, результаты опытов, перечень и содержание проведенных научно-исследовательских работ и их результаты; -расчеты применительно к данному производству или технологии данные о качестве материалов;

Ноу-хау предоставляется либо в форме документации, либо в форме передачи непосредственного опыта через командирование специалистов или обучения стажеров. Передача ноу-хау имеет форму беспатентной лицензии.

Для СЭЗ (свободн эк зан)особый интерес представляет торговля патентами, лицензиями и ноу-хау на мировом рынке, которая в силу ее большой значимости в передаче технологических знаний на коммерческой основе выделилась в самостоятельную сферу. Предметом лицензионной торговли являются патентные и беспатентные лицензии.

Патентная лицензия -- это передача права использования патента без соответствующего ноу-хау ("чистый патент").

Подавляющая часть лицензионной торговли приходится на беспатентные лицензии, поскольку приобретение "чистого патента", как правило, требует дополнительных НИОКР, расходов на внедрение в производство. При этом лицензиат должен иметь развитую технологическую базу. Все это связано с коммерческим риском и может оказаться экономически неэффективным и технологически труднореализуемым.

Примеров такого рода можно найти достаточно во внешнеторговой практике СССР, когда приобретались технологические линии для производства конкретной продукции, медицинское оборудование без ноу-хау, вследствие чего многомиллиардные затраты превращались в груды металла.

Значение ТРИПС:

ТРИПС - международное соглашение, входящее в пакет документов о создании Всемирной торговой организации.

Соглашение ТРИПС, прежде всего, предусматривает выполнение странами, которые в нем собираются участвовать, всех важнейших положений конвенции об охране литературных и художественных произведений, за исключением положений о неимущественных правах. Кроме этого, Соглашение ТРИПС включает в себя ряд новых положений о международной охране авторского права.

Соглашение ТРИПС открывает возможность для использования высокоэффективных механизмов разрешения спорных вопросов, имеющихся в ВТО, применительно к интеллектуальной собственности.